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Michael Shvartsman camina tras una audiencia en el Tribunal Federal de Manhattan, en la ciudad de Nueva York, EE. UU. 20 de julio de 2023.Â
Amr Alfiky | Reuters
Los fiscales están pidiendo a un juez federal de Nueva York que condene a dos hermanos a años de prisión por su confesada negociación con información privilegiada en los valores de una empresa de cheque en blanco antes de que anunciara una fusión planeada con Trump Media.
Los fiscales quieren que el capitalista de riesgo de Florida, Michael Shvartsman, quien obtuvo más de $18 millones en ganancias comerciales ilícitas, sea condenado el próximo jueves a entre 46 meses y 57 meses de prisión, según un archivo judicial.
Y quieren que su hermano, Gerald Shvartsman, sea condenado a al menos dos años de prisión por su comercio ilegal, que le reportó $4.6 millones.
El fundador de una empresa de muebles de Florida está programado para ser sentenciado el miércoles por el mismo juez federal de Manhattan, Lewis Liman, quien sentenciará a su hermano.
Ambos hombres se declararon culpables en abril en el caso.
Los hermanos enfrentan la posible deportación debido a sus condenas penales después de que se cumplan sus sentencias, ya que no son ciudadanos estadounidenses.
Michael Shvartsman, de 53 años, nació en Ucrania cuando era parte de la Unión Soviética. Su familia emigró a Italia en 1974 y un año después a Toronto, Canadá. Gerald Shvartsman, de 47 años, nació en Canadá.
Bruce Garelick camina tras una audiencia en el Tribunal Federal de Manhattan, en la ciudad de Nueva York, 20 de julio de 2023.
Amr Alfiky | Reuters
Un tercer acusado, Bruce Garelick, decidió ir a juicio y fue condenado por un jurado en mayo por negociación con información privilegiada.
Garelick, quien está programado para ser sentenciado el 7 de noviembre, enfrenta una recomendación de una pena de cárcel entre 108 meses y 135 meses bajo las directrices federales de sentencia, que son orientativas.
Garelick había sido el director de estrategia de la firma de capital de riesgo con sede en Miami de Michael Shvartsman, Rocket One Capital.
Se convirtió en director de Digital World Acquisition Corp., después de que los hermanos Shvartsman en 2021 fueron invitados a invertir en DWAC y otra empresa de adquisición de propósito especial.
Los hermanos recibieron información no pública de Garelick sobre Trump Media â cuyo propietario mayoritario es el ex presidente Donald Trump â siendo un posible objetivo de fusión después de haber firmado acuerdos de confidencialidad.
Los tres hombres compraron valores de DWAC basados en información no pública relacionada con ese esfuerzo y luego vendieron sus acciones después de que el precio de las acciones se disparara tras la noticia de la fusión planeada con la empresa de Trump, que posee la aplicación Truth Social.
Garelick ganó solo $49,000 de los intercambios ilegales.
La fusión de Trump Media con DWAC se retrasó hasta marzo pasado. La empresa fusionada cotiza bajo el símbolo DJT.
La Oficina del Fiscal de EE. UU. en Manhattan, en un memorando de sentencia presentado el jueves, dijo que la conducta de Michael Shvartsman “fue flagrante, manipulativa y motivada por pura avaricia”.
La recomendación de la oficina para su sentencia está en línea con lo que recomiendan las directrices federales de sentencia.
Los abogados defensores de Michael Shvartsman, Alan Futerfas y Dennis Vacco, instan al juez Liman a sentenciarlo por debajo de esas directrices, citando su aceptación de responsabilidad en el caso.
“El Sr. Shvartsman ha pagado un alto precio por su negociación con información privilegiada”, escribieron esos abogados.
“Ha perdido su reputación y ha sufrido humillación tanto personal como profesionalmente. Ha perdido cantidades significativas de negocios a través de la pérdida de bancos, tarjetas de crédito, clientes y proveedores”, escribieron los abogados. “Su esposa e hijos han sufrido y seguirá habiendo enormes consecuencias colaterales de sus acciones, lo que es un castigo significativo en sí mismo.”
Los fiscales revelaron en la presentación del jueves que un yate de $14.7 millones, “Provocateur”, que Michael Shvartsman acordó ceder al gobierno federal para asegurar un juicio monetario, había sido alquilado por él para viajes de verano en el Mediterráneo sin notificar a los fiscales y desde entonces ha sido trasladado a la costa ligur de Italia en contra de una orden judicial.
Los fiscales también dijeron que Shvartman “no ha proporcionado estados financieros” a la Oficina de Libertad Condicional antes de su próxima sentencia.
“En conjunto, Shvartsman muestra un patrón preocupante de actuar como si estuviera por encima de la ley”, escribieron los fiscales.
“La sentencia y el plazo de libertad supervisada impuestos a Shvartsman deben disuadirlo de cometer futuros delitos.”
Los funcionarios de la Oficina de Libertad Condicional están recomendando que Michael Shvartsman sea sentenciado a 46 meses de prisión, aparentemente debido a su negativa a presentar una declaración financiera personal a la oficina, dijeron los abogados defensores.
Esos abogados señalaron en su presentación de sentencia que el total de $18.2 millones de juicio monetario adeudado por él “ha sido pagado” a partir del lunes, por lo que no es necesario confiscar “Provocateur”.
Los abogados defensores dijeron que habían recomendado que Shvartsman no presentara una declaración financiera a la Oficina de Libertad Condicional invocando su derecho de la Quinta Enmienda contra la autoincriminación.
Esos abogados dijeron que el propósito de la declaración financiera personal es determinar la capacidad de un acusado para pagar una multa.
Pero “no hay disputa de que el Sr. Shvartsman tiene la capacidad de pagar una multa”, escribieron los abogados, señalando que ya ha pagado la confiscación ordenada en el caso.
Los dos años de prisión que los fiscales quieren como mínimo para Gerald Shvartsman están por debajo de los 37 meses a 46 meses recomendados para él por esas directrices.
La Oficina de Libertad Condicional está recomendando que sea sentenciado a un año y un día de prisión.
“El acusado es un empresario rico y exitoso”, escribieron los fiscales sobre Gerald Shvartsman, quien es un padre casado de dos hijos.
“Reporta un ingreso anual superior a $600,000 y reside en una mansión frente al mar de más de 6,000 pies cuadrados”, decía el archivo. “No necesitaba esos beneficios adicionales. Su participación en este plan fue impulsada por la pura avaricia.
Pero, “El Gobierno está de acuerdo en que, en relación con sus coacusados, el acusado es el menos culpable de los tres acusados que serán sentenciados por el Tribunal”, escribieron los fiscales al explicar su recomendación para Gerald Shvartsman.
Roland Riopelle, abogado de Gerald Shvartsman, está pidiendo a Liman una sentencia sin tiempo en prisión.
En cambio, Riopelle pidió al juez que lo condene a 18 meses de arresto domiciliario.
El abogado escribió en su memorando de sentencia que Gerald Shvartsman no tiene $4.6 millones en activos líquidos para rendirse, “por lo que el Tribunal debería simplemente emitir un fallo de confiscación en su contra por esa cantidad.”
El abogado también citó los “importantes problemas de salud” de Gerald Shvartsman, que incluyen una “grave lesión de espalda”, la enfermedad de Crohn, dos procedimientos para extirpar el melanoma y “una forma aguda y severa de psoriasis, que requiere medicación y un dispositivo especial de terapia de luz.
La enfermedad de Crohn requiere “un seguimiento cercano y tratamientos regulares”, decía el archivo.
Al igual que los abogados de Michael Shvartsman, Riopelle dijo que la posible deportación de Gerald podría perjudicar a su familia.
“El juez Liman es un juez muy serio y reflexivo y esperamos que el daño potencial que naturalmente se acumulará para las personas colaterales aquí que no estuvieron involucradas en este crimen persuadirá al juez de que la sentencia que recomendamos es buena”, dijo Riopelle en una entrevista.
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