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El próximo director de contabilidad de Santander está bajo investigación penal en Brasil por presunta malversación de fondos mientras trabajaba como alto ejecutivo en el mayor banco del país.
Documentos revisados por el Financial Times muestran que los fiscales federales brasileños este mes instruyeron a la policía a iniciar una investigación sobre Alexsandro Broedel Lopes, ex director financiero de Itaú Unibanco.
La Fiscalía Federal de São Paulo remitió el caso a la policía después de realizar investigaciones preliminares sobre la presunta criminalidad, según los documentos.
Esto se produce después de que Itaú acusara a Broedel de beneficiarse personalmente de los honorarios que pagó a un consultor externo que contrató en nombre del banco mientras trabajaba allí.
Broedel no ha sido acusado de ningún delito, y la policía federal de Brasil dijo que no confirmaba ni comentaba posibles investigaciones en curso. La fiscalía federal dijo que no podía confirmar la investigación.
Broedel se unió a Santander en octubre y está previsto que asuma el cargo de director de contabilidad del grupo español en los próximos meses, lo que lo convertirá en miembro del equipo directivo del banco.
Ha recibido las aprobaciones necesarias de los reguladores, dijo Santander. Estas incluyen aprobar el test “idóneo y adecuado” del Banco Central Europeo para los altos directivos.
La revelación de una investigación policial llega después de que Itaú, el mayor banco de Brasil en activos totales, presentara dos demandas civiles contra Broedel y otros en diciembre y enero haciendo afirmaciones de malversación de fondos similares a las que ahora están siendo investigadas por la policía.
El banco también llevó las reclamaciones a la atención del fiscal público, según los documentos vistos por el FT.
Después de investigaciones iniciales, durante las cuales escuchó las representaciones de los abogados de Broedel, el fiscal decidió que se necesitaba una investigación policial sobre el ejecutivo para “determinar los hechos”, según los documentos.
Santander dijo que Broedel era un “alto ejecutivo muy respetado” que “asumiría el cargo de director de contabilidad más adelante este año”, y añadió que estaba “monitoreando cualquier desarrollo”. El banco español había dicho anteriormente que Broedel comenzaría como director de contabilidad a principios de 2025.
En un comunicado al FT proporcionado por Santander, un portavoz de Broedel describió las acusaciones de Itaú como “infundadas e irrelevantes”.
“Alexsandro Broedel siempre ha actuado ética y transparentemente en todas sus actividades a lo largo de sus 12 años en el banco”, decía el comunicado.
Según el informe del fiscal, que envió a la policía, y la demanda civil presentada ante el tribunal, Itaú ha alegado que Broedel desvió fondos del banco a través de un acuerdo con un consultor externo que había contratado en nombre del prestamista.
Itaú afirmaba que Broedel finalmente recibió el 40 por ciento de los honorarios que pagó al consultor, después de que el dinero fuera transferido a través de una serie de entidades. En total, se alega que Broedel recibió ilegalmente R$4.86 millones (834.000 dólares), según la demanda civil.
Itaú afirmó que no pudo encontrar registros adecuados para 16 de los 40 contratos con el consultor y afirmó que podrían haber sido ficticios y que el trabajo podría no haberse llevado a cabo.
Según los documentos, Broedel también supuestamente no informó al equipo interno de cumplimiento de Itaú que él y el consultor externo eran socios en una empresa llamada Broedel Consultores Associados.
En su informe enviado a la policía, el fiscal dijo que Broedel le había dicho que las sumas que recibió del consultor eran préstamos.
Sin embargo, el informe del fiscal cuestionaba por qué las transferencias se hicieron a través de empresas en lugar de directamente por el consultor y por qué la relación entre los dos hombres no se declaró a Itaú. El informe también señalaba el momento de los pagos, planteando preguntas sobre la “proximidad de las transferencias en relación con los pagos realizados por el banco”.
Broedel renunció a Itaú en julio para aceptar el trabajo en Santander y fue puesto en licencia por el banco brasileño. Itaú posteriormente lo despidió después de descubrir las acusaciones en su contra, según la demanda civil.
El consejo de administración de Santander aprobó el nombramiento de Broedel como director de contabilidad del grupo en junio pasado, antes de que salieran a la luz las acusaciones.
El portavoz de Broedel dijo: “El consultor mencionado por Itaú Unibanco ya llevaba décadas prestando servicios al banco, mucho antes de que Broedel fuera invitado a unirse al consejo de [Itaú]. Los servicios mencionados eran conocidos por Itaú Unibanco y requeridos por diferentes áreas del banco.
“Es profundamente extraño que Itaú Unibanco plantee sospechas sobre presuntas malas prácticas solo después de que Broedel hubiera renunciado a su puesto en el banco para asumir un cargo global en uno de sus principales competidores. Alexsandro Broedel tomará las medidas legales apropiadas en este caso.”
Una persona cercana a Santander describió la investigación policial como una “fase preliminar para determinar si puede tener lugar un enjuiciamiento penal”, agregando que esto no significa que se procederá con un enjuiciamiento.
Itaú se negó a hacer comentarios.