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El ex director de operaciones de Trafigura ha sido condenado a 32 meses de prisión por sobornar a un funcionario extranjero, marcando la primera vez que un ejecutivo de alto nivel de una importante empresa comercializadora de materias primas ha sido encontrado culpable de corrupción
Mike Wainwright, quien se desempeñó como director de operaciones desde 2008 hasta el año pasado, fue condenado por un tribunal suizo el viernes por pagar más de €5 millones en sobornos para asegurar contratos de comercio de petróleo en Angola entre 2009 y 2011. Parte de la sentencia de 32 meses fue suspendida, con Wainwright ordenado a cumplir al menos 12.
Trafigura fue encontrada culpable de no tener suficientes sistemas en su lugar para prevenir el soborno y se le ordenó pagar más de $148 millones en multas y compensación. Es la primera vez que una empresa ha sido condenada en un juicio en Suiza por cargos relacionados con el soborno.
La condena será aclamada como un momento histórico por los activistas contra la corrupción, quienes desde hace tiempo han pedido a los tribunales suizos que examinen las actividades de las numerosas empresas comerciales de materias primas con sede en el país. Trafigura está registrada en Singapur pero su director ejecutivo y la mayoría de su alta gerencia se encuentran en Ginebra.
La decisión marca un nuevo revés para Trafigura, que ha estado tratando de superar las acusaciones de tratos corruptos en el pasado. El año pasado, se declaró culpable en Estados Unidos de pagar casi $20 millones en “comisiones corruptas” en Brasil.
La empresa dijo estar “decepcionada” por la decisión suiza. “Trafigura ha invertido recursos significativos en fortalecer su programa de cumplimiento durante varios años”, dijo. “Esto incluye la implementación de capacitación obligatoria para todo el personal, fortaleciendo continuamente sus políticas, procedimientos y controles de cumplimiento”.
Durante el juicio, los fiscales describieron a Wainwright como “el eje del esquema” y acusaron al ejecutivo británico de haber “utilizado métodos dignos de un criminal experimentado” para ocultar sus actividades.
Los pagos se realizaron a través de terceros a un funcionario del gobierno angoleño a cambio de contratos de suministro de petróleo y transporte marítimo por un valor de más de $140 millones en ganancias, alegaron los fiscales. El funcionario angoleño y una tercera persona, un intermediario, también fueron condenados.
Trafigura fue fundada en 1993 cuando el comerciante francés Claude Dauphin y otros cuatro ejecutivos se separaron de Marc Rich, el padrino de la industria comercial que en ese momento era buscado por las autoridades estadounidenses por evasión de impuestos y violación de sanciones a Irán.
Angola fue fundamental para el crecimiento de Trafigura bajo Dauphin, quien falleció en 2015. Durante años, Trafigura dominó el suministro de productos petroleros en el país, generando enormes ganancias que respaldaron la transformación de la empresa de un comerciante combativo a un gigante global de materias primas.
Wainwright se unió a Trafigura en 1996 y fue una de las personas más importantes en la empresa durante casi dos décadas.
Un abogado de Wainwright dijo que su cliente apelaría la sentencia. “El tribunal encontró culpable al Sr. Wainwright basándose en suposiciones generales y desestimó pruebas clave que muestran que no estuvo involucrado en ningún esquema de soborno”, dijo. “El Sr. Wainwright sostiene que nunca ha realizado o ayudado a realizar pagos con una intención corrupta”.
Según la ley suiza, los condenados continúan beneficiándose de la presunción de inocencia hasta que se haya completado cualquier proceso de apelación. Wainwright solo deberá cumplir la sentencia de prisión si su apelación planeada no logra anular la sentencia.
Trafigura no dijo si apelaría la decisión, afirmando solo que estaba “revisando el asunto”.